金管會整頓金融秩序,
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,未依規定推薦陸股、買不動產等的投顧都要被罰。金管會昨天表示,
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,君安投顧董事長梁碧霞因違規買房地產、支付董監過高薪資及違規借貸,
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,遭金管會解除董事長職務,
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,3年內不得重返金融圈。
金管會並指出,
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,誠創投顧招攬會員後,
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,違規對會員銷售陸股並帶會員到大陸上海開戶投資,
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,金管會除罰緩外,並處分該公司自今年11月起停業半年;兩名帶團到大陸的業務員,也被處以停止執行業務1年。
金管會主委曾銘宗上任後,不斷開放相關金融業務、鼓勵業者打亞洲杯,但同時也對壽險業、銀行業等的違規重罰,近來則開始整頓投顧業。
金管會處罰投顧圈,誠創和君安兩家投顧共被罰鍰360萬元。金管會證期局副局長張麗真指出,誠創投顧違規對會員推介陸股,並招攬至少兩團會員、每團23人到大陸上海開戶投資。
張麗真說,依照規定,投顧須先向金管會申請「顧問外國有價證券」後,才能向「專業投資人」推介陸股;但誠創投顧並沒有申請這項許可,且該投顧推介對象都是一般民眾,非專業投資人,已經違規;兩名陪同會員登陸開戶的陳姓及李姓業務人員行為不恰當,也被處以停業1年。
誠創投顧資本額僅2000萬元、卻購買價值達9100萬元的不動產,且未做營業使用,也違規。張麗真說,投顧若要買不動產,必須做營業用,不能做投資使用。
君安投顧部分,張麗真說,該公司梁姓董事長將大筆資金借給股東及員工、違規支付董事及監察人酬勞、還支付非員工薪資、旅費、生活費及學費等費用,光10筆借貸就借出3500萬元。
張麗真說,這位梁姓董事長的父母親擔任公司董監事,她分5個月共支付父母親薪水共60萬元。另外,君安投顧資本額5000萬元,但在台北及高雄各買2筆不動產、總金額高於5000萬元,也未做營業使用,也違規。金管會決定罰鍰君安投顧240萬元、並命令君安投顧在公文到之後,立即解除梁姓董事長職務。
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