兆豐銀芝行法遵疏失 董座赴美滅火 | 金融大案究責 | 產經 | 聯合新聞網 買東西有設計NBA追星元氣網鳴人堂國際基金房地產讀書吧讀小說汽車時尚▼鳴人堂國際基金房地產讀書吧讀小說汽車時尚話題願景財經外貿網新鮮事部落格行旅捷客知識庫電子報售票網影音 RSS App 粉絲團 我的新聞 udn family 願景財經基金外貿網健康汽車時尚NBA台灣追星部落格行旅捷客讀書吧讀小說房地產知識庫電子報售票網買東西有設計影音 熱門：金馬獎害羞警察每日一詩戰帖 首頁 即時 要聞 娛樂 運動 全球 社會 產經 股市 健康 生活 文教 評論 地方 兩岸 數位 旅遊 閱讀 雜誌 購物
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台化彰化廠關廠 金融大案究責 財經焦點 科技產業 金融要聞 產業綜合 房市情報 udn / 產經 / 金融大案究責相關新聞張兆順：兆豐過去太業務掛帥財政部：此案與洗錢無關芝加哥分行又出包？ 兆豐銀被政院打臉金管會：三大原則處理樂陞案兆豐銀芝行法遵疏失 董座赴美滅火分享分享分享留言列印A-A+2016-10-02 04:32 經濟日報 記者韓化宇、夏淑賢、孫中英／台北報導 兆豐銀行位於美國的分行再傳法規遵循疏失。路透報導指出，
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，兆豐銀芝加哥分行被當地監理機關認為內控及法遵上有缺失，
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，之後兆豐撤換分行經理，
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，外界擔憂是否會再有鉅額罰款的問題。財金部會高層透露，
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，芝加哥分行業務單純，
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，且規模遠比紐約分行小，
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，加上兆豐積極與美國主管機關溝通及改善缺失，
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，看來鉅額罰款機率不高。至於路透報導稍早指稱美國主管機關要求撤換芝加哥分行經理，
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，兆豐高層透露，這是今年6月前總經理吳漢卿擔任代理董事長時，認為該分行經理「口條不好、反應太慢」，和主管機關的應對不佳，所以吳漢卿堅持撤換，並非被美國要求撤換，報導明顯有誤。後來路透也更正報導，為兆豐自行撤換。路透報導，繼兆豐紐約分行被美國裁罰後，兆豐芝加哥分行也因內控缺失，遭美國主管機關要求撤換分行經理，芝加哥所在的伊利諾州財務和專業監管部發言人霍斯特曼（Terry Horstman）拒絕回應是否前往金檢等問題，霍斯特曼說，「在這個時間點上，伊州財務和專業監管部對兆豐銀行芝加哥分行沒有公開執法行動。」財政部次長蘇建榮對此表示，兆豐金控董事長張兆順昨已通報財政部，今天將赴美與美國主管機關溝通，「接下來，要看張董怎麼談，我們也會希望兆豐儘早改善。」張兆順今天前往美國巡視分行，外傳他是為兆豐芝加哥分行，緊急赴美與主管機關溝通。張兆順昨天表示，他一接任兆豐董座，即安排赴美行程，一定會去芝加哥，該分行相關缺失，正努力改善中。同時依照美國紐約州金融署（DFS）指示，兆豐須聘請「法令遵循顧問」，本周要開第一次會議，討論如何強化紐約分行職能，他也會參與。張兆順表示，芝加哥分行會不會被罰，他沒辦法知道，但可以保證的是，日後一定會改變兆豐業績掛帥的文化。據了解，芝加哥分行於今年3月收到金檢報告，列舉多項內控及法遵方面的缺失。財金部會高層研判，芝加哥分行會被鉅額裁罰機率不高，主要有兩個原因。第一、該分行規模非常小，業務單純，不像紐約分行為央行代理行，業務量龐大。第二、兆豐在收到金檢報告後，積極向美國主管機關溝通並提出改善措施，跟紐約分行收到金檢報告後，還寫信跟美國紐約州金融服務署（DFS）「爭論」處理方式完全不同。，